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第十四章 日常监管和违反本规则的处理第一节 日常监管14.1.1 本所可对本规则第 1.4 条、第 1.5 条规定的机构及其相关人员（以下统称监管对象），单独或者合并采取下列日常工作措施：（一）要求对有关问题作出解释和说明；（二）要求提供相关备查文件或材料；
前款规定的审计报告和评估报告应当由具有执行证券、期货相关业务资格的证券服务机构出具。交易虽未达到第 7.1.3 条规定的标准，但本所认为有必要的，公司应当提供审计或者评估报告。7.1.10 上市公司发生股权交易，导致上市公司合并报表范围发生变更的，应当以该股权所对应公司的相关财务指标作为计算基础，适用第7.1.2条或者第7.1.3条。
（四）计提大额资产减值准备；（五）公司决定解散或者被有权机关依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销；（六）预计出现股东权益为负值；（七）主要债务人出现资不抵债，公司对相应债权未提取足额坏账准备；（八）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押；
责任编辑：霍琦近日，在同花顺的投资者交流互动平台上，有投资者就央视《交易时间》栏目曝出的国盛金控可能存在大股东占用上市公司资金的问题，要求公司方面做出回应。央视数据显示公司其他应收、预付款占比较高1月23日，央视午间《交易时间》栏目就大股东违规占用上市公司资金问题进行了讨论，期间栏目邀请了海富通基金公司吴鑫女士，通过部分财务数据指标，指出一些可能存在大股东违规占资的公司特征。
第二，明确界定各部门的管理职责。为有效防范操作风险引发的监管风险，公司应当制定有效的程序，定期监测并报告操作风险状况和重大损失情况。应针对潜在损失不断增大的风险，建立早期的操作风险预警机制，以便及时采取措施控制、降低风险，降低损失事件的发生频率及损失程度。期货公司应明确界定各部门的操作风险管理职责，以及操作风险报告的路径、频率、内容。
（一）严重违反法律法规、本规则及本所其他规定，且在规定期限内拒不按要求改正；（二）定期报告或者临时公告披露存在重大遗漏或者误导性陈述，但拒不按照要求就有关内容进行解释或者补充；（三）在公司运作和信息披露方面涉嫌违反法律法规、本规则或者本所其他规定，情节严重而被有关部门调查；
